你所不知道的金融探頭
作者：何為 / 羅勇
分類：勵志
ISBN：9787520153317
出版時間：2019-10
出版社：社會科學文獻出版社
標簽： 金融
內容簡介
本書旨在剖析美國金融制裁的政策設計和操作，講述美國政府如何調動金融力量為美國的經濟制裁和貿易禁運的精準實施而效力，它重點介紹瞭美國的金融力量是如何延伸到世界各地的，以及實施中的各種玄機。內容主要有四章，第一章介紹瞭銀行等金融機構在美國金融制裁和反洗錢的法律法規中的官方角色和設置，以及這些設置如何約束金融機構的監控行為。第二章著重介紹在法律制度設置以外的制約金融機構的各方力量，包括不合規的代價，有力的媒體監督、金融機構間的同業監督，以及金融機構內部揭發的作用等。第三章著重介紹銀行等金融機構在執行金融監控過程中的機構設置、技術環境、遭遇的挑戰、高昂的成本，以及從微觀到宏觀層面的效果分析。第四章簡單介紹金融機構在使用金融監控這個大規模殺傷性武器的同時，“金融遺棄”對無辜平民造成的負擔。
章節介紹
第一章 別樣殺器
——美國的金融制裁和反洗錢監控系統
金融制裁
反洗錢和反恐怖主義融資
第二章 天羅地網
——制約金融系統監控的各方力量
囚徒困境——同業監督
透明通天的報告渠道——銀行主要決策者以外的
內部力量
罰款
遠遠大於罰款的隱形損失
第三章 “探頭”是一個險差
——金融機構在制裁和反洗錢監控中的挑戰、成本和有效性
金融制裁日益增加的挑戰
金融機構在制裁上的成本
金融機構制裁合規系統的有效性
金融制裁的宏觀經濟領域效果
反洗錢監控中的挑戰
金融機構反洗錢監控的成本
金融機構反洗錢監控的效果
反洗錢綜合有效性評估
第四章 夾縫求生者
——金融制裁和反洗錢帶來的金融遺棄
切斷關系（代理）銀行賬戶
無辜平民背負的代價
第五章 愷撒的歸愷撒？
——美國金融監控的單向性和應對措施
美國金融霸權的展望
對中國企業和個人的風險啟示
網盤地址：
書友評論
- 徐子陵的評論 當今世界，美國的金融霸權體現在，用金融制裁和反洗錢體系雙管齊下，來對被制裁對象實施精準打擊。9·11之後，美國以《愛國者法案》來長臂管轄外國實體，包括傳喚外國金融機構、指認“主要洗錢網點”以及二級制裁，等等。除瞭有嚴密的法律設置，美國還依靠遍佈全球的金融機構來監控全球資金流動。各大金融機構通過復雜的機構設置和先進技術，打造瞭一個覆蓋全球、密不透風的金融監控網絡。同時，同業監督、內部舉報和媒體曝光這三大緊箍咒，以及高昂的違規成本，保證瞭金融機構自身不敢以身犯險。它們不惜投入巨資來做好合規工作，積極扮演“金融探頭”的角色。對於中國金融機構來說，我們一方面要瞭解美國金融制裁的有關風險，一方面也要學習國際反洗錢的先進經驗，完善自身的反洗錢監控體系。
- Jimmy47e的評論 得到聽書：當今世界，美國的金融霸權體現在，用金融制裁和反洗錢體系雙管齊下，來對被制裁對象實施精準打擊。9·11之後，美國以《愛國者法案》來長臂管轄外國實體，包括傳喚外國金融機構、指認“主要洗錢網點”以及二級制裁，等等。除瞭有嚴密的法律設置，美國還依靠遍佈全球的金融機構來監控全球資金流動。各大金融機構通過復雜的機構設置和先進技術，打造瞭一個覆蓋全球、密不透風的金融監控網絡。同時，同業監督、內部舉報和媒體曝光這三大緊箍咒，以及高昂的違規成本，保證瞭金融機構自身不敢以身犯險。它們不惜投入巨資來做好合規工作，積極扮演“金融探頭”的角色。對於中國金融機構來說，我們一方面要瞭解美國金融制裁的有關風險，一方面也要學習國際反洗錢的先進經驗，完善自身的反洗錢監控體系。
- 哆啦大胖的評論 得到APP每天聽本書分享：當今世界，美國的金融霸權體現在，用金融制裁和反洗錢體系雙管齊下，來對被制裁對象實施精準打擊。9·11之後，美國以《愛國者法案》來長臂管轄外國實體，包括傳喚外國金融機構、指認“主要洗錢網點”以及二級制裁，等等。除瞭有嚴密的法律設置，美國還依靠遍佈全球的金融機構來監控全球資金流動。各大金融機構通過復雜的機構設置和先進技術，打造瞭一個覆蓋全球、密不透風的金融監控網絡。同時，同業監督、內部舉報和媒體曝光這三大緊箍咒，以及高昂的違規成本，保證瞭金融機構自身不敢以身犯險。它們不惜投入巨資來做好合規工作，積極扮演“金融探頭”的角色。對於中國金融機構來說，我們一方面要瞭解美國金融制裁的有關風險，一方面也要學習國際反洗錢的先進經驗，完善自身的反洗錢監控體系。
- 我是我所是的評論 美帝國主義竟然囂張到如此地步
- Jack 暢書叔的評論 聽書待詳解
- Jeffrey的評論 燈塔國的美元霸權…
- 逸絕塵的評論 金融霸權才是老美持續從世界各地吸血的緣由所在
- indiechild的評論 這難道不是霸權在金融方面的表現麼？美元結算必然造成的後果。美國的全球金融監控系統是由三部分組成，CHIPS美元清算與支付系統，國際金融信息傳輸系統SWIFT，金融機構，這是最重要的監控工具。
- 深情的艾老師的評論 霸權在金融領域的表現
- dakunkunli的評論 美國金融制度很完善，但是是中國的敵人。
- 南希Nancy的評論 美國的世界霸權建立在美元霸權的基礎之上 反洗錢+經濟制裁+長臂管轄 這一招屢試不爽
- 龍雲說的評論 得到63，對金融制裁有瞭更多的瞭解，信任美國的國傢穩定性就是資產，美國當然知道這點，所以肆無忌憚而又對挑戰這點的全方面制裁。任何一對一，甚至幾對一都被可能撼動其地位，至少短期來看。
- Stoicism的評論 全面而深入淺出的介紹，“chips，swift，金融機構”+“同業監督天價罰款+重金鼓勵內部舉報+舉報事項向媒體曝光後司法跟進”。所有金融制裁和反洗錢能夠貫徹的核心是美元的強勢地位和健全的金融法律體系。
- 心若無涯的評論 美國以遍佈全球的金融機構為“探頭”來實施全球金融制裁和反洗錢
- simonking的評論 感謝老王安利，比較理解311條這種神仙規定瞭。中國還要努力呀。
- …的評論 美元世界體系的背後，不僅是霸權兩字如此的簡單。作為全球的硬通貨，美元為美國政府提供瞭許多有形和無形的觸角。金融制裁和反洗錢，一方面是維持金融秩序的公平正義，另一面則是政治目的
- 累啦咩的評論 小白表示看懂瞭hhhhh有些概念終於理清瞭，感謝。但是原本對風險啟示的點抱有挺大期待的，沒想到隻有兩面www
- 橙汁的評論 講得很系統，很好的普及性讀物
- 吉吉的新號的評論 聽過
- spring的評論 難得之作 值得一讀！