證券法學（第四版）
作者：朱錦清
分類：勵志
ISBN：9787301301616
出版時間：2019-7-1
出版社：北京大學出版社
標簽： 金融
內容簡介
章節介紹
第一章 什麼是證券
第一節 股票
一、 股票、股份、股權
二、 股權的內容
三、 普通股、人民幣特種股票、優先股
四、 優先股的特殊種類
五、 股票的記名與無記名
第二節 債券
一、 債券及其特點
二、 債券的價格波動
三、 債券的內容和發行方式
四、 債券的種類
五、 企業債券與政府債券
第三節 投資基金
一、 投資基金的組合原理
二、 指數基金
三、 投資基金的種類
第四節 衍生證券
一、 期權原理
二、 類似期權的其他衍生證券
三、 我國衍生證券
第五節 資產證券化——資產支持的證券
一、 資產證券化原理
二、 資產證券化方式之一——傳遞
三、 資產證券化方式之二——資撐債
四、 資產證券化的方式之三——付通
五、 資產證券化的多方參與者
六、 資產證券化的廣泛應用
七、 資產證券化簡史
第六節 存托憑證
一、 參與型存托憑證
二、 非參與型存托憑證
三、 綜述
四、 我國
第七節 其他證券——類似股票的投資份額或權益分享
一、 從果園開發談起
二、 美國經典體例——豪易案
三、 豪易案的類似運用
四、 行政手段與法律手段
五、 證券定義的推而廣之
六、 透過現象看本質——名與實
七、美國各州的判例和立法
八、 我國
第八節 證券定義的概括性討論
一、 定義的概括與演繹
二、 我國學界的定義
三、 本章特色
第二章 證券的發行和交易
第一節 證券的發行
一、 直接發行和間接發行
二、 承銷和承銷團
三、 發行價格
四、 承銷協議的特色條款
五、 私下投放
第二節 證券的交易
一、 二級市場的作用及其與一級市場的關系
二、 二級市場對發行人的影響
三、 二級市場的四種結構
四、 證券交易所
五、 櫃臺市場
第三節 我國的證券市場及活動於其中的各類主體
一、 我國的證券市場
二、 曲折的經歷
三、 活動於我國證券市場內的各類主體
第三章 證券法基本原理及其運用
第一節 證券法的基本原理
一、 公開的意義
二、 目的是保護投資者
第二節 我國證券法中的發行批準制度講評
一、 法律規定
二、 形式審查和實質審查
三、 美國的經驗值得借鑒——《1933年證券法》立法簡史
四、 我國發行批準制度的改革方向
五、 註冊制試點
第三節 我國證券法中的公開制度講評
一、 發行公開
二、 發行之後的信息持續公開
第四節 關於“三公”原則及其他
第四章 民事責任
第一節 主觀責任
一、 發行人的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員
二、 承銷人
三、 發行人的控股股東、實際控制人
四、 專傢——為發行、上市、交易出具文件的證券服務機構
第二節 違法行為
一、 概述
二、 辨別
三、 將來的、不確定事件
第三節 損害後果
一、 投資者的損失與市場波動
二、 三種賠償標準
三、 承銷人的賠償限額
第四節 違法行為和損害後果之間的因果關系
一、 舉證的困難與市場欺詐理論
二、 我國引進
三、 私下交易時的因果關系
四、 舉例說明
五、 小結
第五節 我國證券法民事責任實況講評
一、 實況概述
二、 《2003年司法解釋》
三、 取消前置屏障的討論
第五章 幾種違法行為的討論
第一節 內幕交易
一、 對公司內部人和大股東的特殊規定
二、 對內幕交易的一般規定
三、 案例討論
第二節 操縱市場
一、 炒作股票
二、 散佈信息
三、 綜述
第三節 欺詐客戶
一、 規定細讀
二、 攪拌研究
第六章 公司收購
第一節 公司收購的內容和形式
一、 收購概述
二、 要約收購過程
第二節 征集投票代理權
第三節 對公司收購的防禦
第四節 法律保護投資者
一、 對收購人的約束
二、 對股東交售的約束
三、 對目標經理層的約束
第五節 舉例說明
一、 派潑航空器公司訴科裡司—克拉夫特實業公司案
二、 諾林公司收購案
三、 莫冉訴國際傢用公司案
四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福佈斯控股公司案
五、 海克曼訴阿門森案
六、 彎伯格訴全石油產品公司案
第七章 我國證券市場的監管體制
第一節 國務院證券監督管理機構
第二節 中國證監會的發行審核程序
第三節 對發行核準的司法審查
第四節 全面管理和目標體制
一、全面管理的職權范圍
二、 取消行政審批項目
三、 目標體例
第五節 自律性組織
第八章 現行證券法條文講評
第一節 《證券法》總則
第二節 證券發行的規定（《證券法》第二章）
第三節 證券交易的一般性規定（《證券法》第三章一節）
第四節 證券上市的規定（《證券法》第三章第二節）
第五節 信息持續公開的規定（《證券法》第三章第三節）
第六節 禁止的交易行為（《證券法》第三章第四節）
第七節 上市公司收購的規定（《證券法》第四章）
主要參考文獻
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書友評論
- 霍格沃茨劉同學的評論 “一部證券法，洋洋灑灑數萬言，歸根結底就是兩個字:公開”
- 炸醬面的評論 今下午就能讀完瞭，因為不帶手機所以提前標註一下hhh總的來說前兩章對我而言最有用，講的真通俗易懂。大佬們都像朱老師一樣下來凡間走走吧，不要假定那些術語我們都懂啊，把我們當成傻瓜最好啦嘿嘿。很遺憾一點就是《證券法》都還是14年的，導致瞭極大的不方便。
- 不明覺厲的評論 是一部合格的教材。但有的財務知識在先更好。
- H.L.A.Hart的評論 我校必修沒有證券法，為瞭應付兩考今下午翻完，真是教科書的典范瞭，體例上有自己的特色。前兩章描述瞭債券以及債券市場，第三章給出瞭證券法政策層面的“好的”證券市場的要求——公開，後面四章基於第三章的實質價值主張對我國的相關制度進行說明與評析，最後一章全面的對我國證券法做規范目的層面的說明。
- 雁璃的評論 國內最好的教材。
- 韓魏王的評論 原理講的非常透徹，直擊核心。但是很多證券市場名詞的翻譯並不認可，太過於糾結信達雅而拋棄瞭市場認可的翻譯。另外朱老師對債券市場認識的也搞錯瞭，債券市場從存量和新增來說都是遠高於股票市場，另外朱老師誤以為公司債和企業債是一個東西（實際不是，這個比較中國特色瞭），也沒提到交易商協會還有銀行間市場，畢竟銀行間流通的債券遠高於交易所。不過吐槽歸吐槽，瑕不掩瑜。
- 努力學習的甜粽的評論 讀者體驗相當好，朱老師的行文有如流水一般。希望自己能讀完這本書。
- 小魚章octopus的評論 娓娓道來，教材的另一種可能
- 牧之的評論 寫的太好瞭！！（能夠持久地跑贏大盤的證劵交易策略全都在證券法裡瞭）
- 不履不停的評論 證券的判斷：投資合同；公司收購：商業判斷規則/忠誠義務；民事責任制度的完善需要法院敞開大門；幾種違法行為的分野……
- heros的評論 如果你一定要問我，我隻能回答你怎麼可能沒讀過？完爆大部分國產教材，真的是完爆。證券法這種能翻出個花的學科，除瞭朱老師還有幾個人能寫的這麼娓娓道來？大部分人不過就是在擴寫證券法條罷瞭，真的太差勁。
- 戴帽子的老王的評論 全書核心在於公開，能把枯燥的證券法寫得這樣有意思實在是佩服。另外朱教授真的敢寫，簡直就像拿刀架在最高法的脖子上趕緊給老子廢除證券訴訟前置障礙哈哈哈哈
- 晨鴨的傻瓜的評論 中國案例還是太少瞭，對行政處罰的瞭解不夠，隻偏重於民商思維。
- para的評論 這麼好的書居然現在才看到。
- Ray的評論 借用張亞東老師的一句點評：太好瞭。
- 激流的評論 好的教材引人入勝，好的教材授人以漁。對商法公司法也是一次復習，想二刷朱老師的《公司法學》瞭。等證券從業資格考試時間定下來就去報名啦。
- dada的評論 第一次見到這樣的教材體例，最後竟然還對證券法條文作瞭逐條釋義。貫穿全文的關鍵詞是公開、讓市場選擇。國內證券訴訟較少（法院不應訴），所以對國外的案例引述較多。值得再三品讀。
- 你愛吃鳳梨嗎的評論 什麼時候我們國傢的主流教科書都能這樣寫，有作者自己獨特的排版和思考。
- Razzmatazz的評論 逗死我瞭，棺材板掀開瞭罵
- 拾情尋理再入世的評論 棒！